寧德市中級人民法院 寧德市人民檢察院 寧德市公安局

印發(fā)《關(guān)于貫徹落實(shí)〈福建省高級人民法院 福建省人民檢察院 福建省公安廳 關(guān)于辦理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件若干問題的指導(dǎo)意見〉的實(shí)施意見》的通知

各縣（市、區(qū)）人民法院、人民檢察院、公安（分）局：

為切實(shí)解決辦理拒不執(zhí)行判決、裁定罪案件中存在的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)法尺度不統(tǒng)一的問題，市中級法院、市檢察院、市公安局聯(lián)合制定了《關(guān)于貫徹落實(shí)〈福建省高級人民法院 福建省人民檢察院 福建省公安廳 關(guān)于辦理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件若干問題的指導(dǎo)意見〉的實(shí)施意見》。現(xiàn)予以印發(fā)，請各單位自文件印發(fā)之日起遵照執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請及時報告。

寧德市中級人民法院 寧德市人民檢察院 寧德市公安局

2017年5月12日

為依法懲治拒不執(zhí)行判決、裁定刑事犯罪，確保人民法院判決、裁定有效執(zhí)行，保障人民群眾合法權(quán)益，維護(hù)地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展秩序，進(jìn)一步加強(qiáng)公、檢、法協(xié)作，形成打擊合力，根據(jù)《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》、全國人民代表大會常務(wù)委員會《關(guān)于〈中華人民共和國刑法〉第三百一十三條的解釋》、最高人民法院《關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》和福建省高級人民法院 福建省人民檢察院 福建省公安廳《關(guān)于辦理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件若干問題的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，結(jié)合本市工作實(shí)際，提出以下實(shí)施意見。

第一條 人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)在辦理拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件過程中，應(yīng)當(dāng)密切配合、分工負(fù)責(zé)、通力協(xié)作。

第二條 人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)打擊拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪行為的牽頭部門分別為同級法院執(zhí)行局、檢察院偵查監(jiān)督部門、公安局法制部門，上述部門指定專門聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)具體事宜的溝通協(xié)調(diào)。

在辦理案件過程中，各單位聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)定期通報案件進(jìn)展情況，對需要其他單位協(xié)助提供相關(guān)材料的，聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)及時溝通反饋。對于辦理過程中出現(xiàn)問題，如定罪標(biāo)準(zhǔn)、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定等需要其他單位或者部門會商解決問題的，可通過聯(lián)席會議機(jī)制，研究推動案件進(jìn)展。

第三條 拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件，由執(zhí)行法院所在地的縣（市、區(qū)）公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院管轄。

第四條 人民法院在辦理執(zhí)行案件時，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行收集、甄別、固定、保存。人民法院在執(zhí)行判決、裁定過程中，認(rèn)為拒不執(zhí)行判決、裁定的行為已涉嫌犯罪的，在30日內(nèi)將案件依法移送有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)立案偵查。

公安機(jī)關(guān)收到人民法院移送的材料后，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)作出立案或不予立案的決定并書面通知人民法院。對已經(jīng)立案的案件，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照刑事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，開展偵查工作。對人民法院移送的證據(jù)材料，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照刑事訴訟法的規(guī)定進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)及補(bǔ)充偵查；移送的材料中不符合刑事訴訟法規(guī)定的證據(jù)形式的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，包括訊問犯罪嫌疑人，重新調(diào)查、核實(shí)相關(guān)證據(jù)等，人民法院應(yīng)當(dāng)予以配合。對決定不立案的，應(yīng)當(dāng)說明理由，制作不予立案通知書，３日內(nèi)送達(dá)移送案件的人民法院。

人民檢察院對于公安機(jī)關(guān)移送審查起訴的拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件，經(jīng)審查認(rèn)為犯罪嫌疑人或單位的犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)按照刑事訴訟法規(guī)定的期限，及時向人民法院提起公訴。

第五條 人民法院認(rèn)為接受移送的公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案而不立案的，可以在收到《不立案通知書》之日起7日內(nèi)向人民檢察院建議予以監(jiān)督，人民檢察院應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)進(jìn)行審查，認(rèn)為公安機(jī)關(guān)存在應(yīng)當(dāng)立案而不立案情況的，應(yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)說明不立案理由。人民檢察院認(rèn)為公安機(jī)關(guān)不立案理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)通知公安機(jī)關(guān)立案；公安機(jī)關(guān)在收到通知書后，應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)立案，并將立案決定書復(fù)印件送達(dá)人民檢察院。

第六條 對于是否應(yīng)當(dāng)立案，公安機(jī)關(guān)、人民檢察機(jī)關(guān)、人民法院存在意見分歧的，由同級公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、法院共同協(xié)商解決。公安機(jī)關(guān)不予立案的、檢察機(jī)關(guān)不予批捕的，分別由公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)牽頭召開會議，并由各部門分管領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)務(wù)部門正職或副職參加。

第七條 人民法院對于人民檢察院提起公訴的涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪案件，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行開庭審判并作出判決。作出判決后，人民法院應(yīng)當(dāng)及時向檢察機(jī)關(guān)和偵查機(jī)關(guān)送達(dá)裁判文書。

第八條 人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)注重對打擊拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪行為的宣傳工作，對于案件辦理過程中的經(jīng)驗(yàn)做法、工作亮點(diǎn)等，應(yīng)當(dāng)及時形成工作簡報，通過召開新聞通報會、發(fā)布典型案例、公開審理和庭審直播等方式，開展法治教育，樹立司法權(quán)威，營造打擊拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪行為的輿論氛圍。

第九條 被執(zhí)行人、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人、擔(dān)保人等負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人或單位對人民法院的判決、裁定有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)依照刑法第三百一十三條的規(guī)定，以拒不執(zhí)行判決、裁定罪處罰。

第十條 刑法第三百一十三條規(guī)定的“人民法院的判決、裁定”是指人民法院依法作出的具有執(zhí)行內(nèi)容并已發(fā)生法律效力的判決、裁定。人民法院為依法執(zhí)行支付令、生效的調(diào)解書、仲裁裁決、公證債權(quán)文書等所作的裁定屬于該條規(guī)定的裁定。

上述判決、裁定，既包括以金錢給付為內(nèi)容的判決、裁定， 也包括以騰退土地、房屋，給付特定物及其他以行為履行為內(nèi)容的判決、裁定。

第十一條 在人民法院依法作出的具有執(zhí)行內(nèi)容的判決、裁定已發(fā)生法律效力后，負(fù)有執(zhí)行人民法院判決、裁定義務(wù)的人或單位有可供全部執(zhí)行或者部分執(zhí)行的財產(chǎn)，或者具有全部或部分履行特定行為義務(wù)的能力的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“對人民法院的判決、裁定有能力執(zhí)行”。

第十二條 被執(zhí)行人、擔(dān)保人、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人拒不履行生效裁判文書載明的法律義務(wù)，致使判決、裁定無法執(zhí)行或執(zhí)行工作無法進(jìn)行等，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“對人民法院的判決、裁定拒不執(zhí)行”。

第十三條 具有以下情形之一的應(yīng)認(rèn)定為“有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重”：

（一）被執(zhí)行人隱藏、轉(zhuǎn)移、故意毀損財產(chǎn)或者無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)、以明顯不合理的低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，致使判決、裁定無法執(zhí)行的；

（二）擔(dān)保人或者被執(zhí)行人隱藏、轉(zhuǎn)移、故意毀損或者轉(zhuǎn)讓已向人民法院提供擔(dān)保的財產(chǎn)，致使判決、裁定無法執(zhí)行的；

（三）協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人接到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書后，拒不協(xié)助執(zhí)行，致使判決、裁定無法執(zhí)行的；

（四）被執(zhí)行人、擔(dān)保人、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人與國家機(jī)關(guān)工作人員通謀，利用國家機(jī)關(guān)工作人員的職權(quán)妨害執(zhí)行，致使判決、裁定無法執(zhí)行的；

（五）偽造、毀滅有關(guān)被執(zhí)行人履行能力的重要證據(jù)，以暴力、威脅、賄買方法阻止他人作證或者指使、賄買、脅迫他人作偽證，妨礙人民法院查明被執(zhí)行人財產(chǎn)情況，致使判決、裁定無法執(zhí)行的；

（六）拒不交付法律文書指定交付的財物、票證或者拒不遷出房屋、退出土地，致使判決、裁定無法執(zhí)行的；

（七）與他人串通，通過虛假訴訟、虛假仲裁、虛假和解等方式妨害執(zhí)行，致使判決、裁定無法執(zhí)行的；

（八）以暴力、威脅方法阻礙執(zhí)行人員進(jìn)入執(zhí)行現(xiàn)場或者聚眾哄鬧、沖擊執(zhí)行現(xiàn)場，致使執(zhí)行工作無法進(jìn)行的；

（九）對執(zhí)行人員進(jìn)行侮辱、圍攻、扣押、毆打，致使執(zhí)行工作無法進(jìn)行的；

（十）毀損、搶奪執(zhí)行案件材料、執(zhí)行公務(wù)車輛和其他執(zhí)行器械、執(zhí)行人員服裝以及執(zhí)行公務(wù)證件，致使執(zhí)行工作無法進(jìn)行的；

（十一）具有拒絕報告或者虛假報告財產(chǎn)情況、違反人民法院限制高消費(fèi)及有關(guān)消費(fèi)令等拒不執(zhí)行行為，經(jīng)采取罰款或者拘留等強(qiáng)制措施后仍拒不執(zhí)行的；

（十二）拒不執(zhí)行法院判決、裁定，致使債權(quán)人遭受重大損失的。

第十四條 第十三條第（一）項(xiàng) “被執(zhí)行人隱藏、轉(zhuǎn)移、故意毀損財產(chǎn)或無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)、以明顯不合理的低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，致使判決、裁定無法執(zhí)行的”，其中“明顯不合理的低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)”的認(rèn)定，可參照《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋（二）》第十九條“轉(zhuǎn)讓價格達(dá)不到交易時交易地的指導(dǎo)價或者市場交易價百分之七十的，一般可視為明顯不合理的低價”的規(guī)定認(rèn)定。

第十五條 具有以下情形之一的，應(yīng)認(rèn)定為第十三條 第（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項(xiàng)規(guī)定的“致使判決、裁定無法執(zhí)行的”：

（一）被執(zhí)行人隱藏、轉(zhuǎn)移、故意毀損或者無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)額達(dá)到執(zhí)行標(biāo)的額的10%，但個人未達(dá)到5萬元、單位未達(dá)到25萬元的除外；

擔(dān)保人或者被執(zhí)行人隱藏、轉(zhuǎn)移、故意毀損或者轉(zhuǎn)讓已向人民法院提供擔(dān)保的財產(chǎn)達(dá)到擔(dān)保額的10%，但個人未達(dá)到5萬元、單位未達(dá)到25萬元的除外；

（二）被執(zhí)行人隱藏、轉(zhuǎn)移、故意毀損或者無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)額不足執(zhí)行標(biāo)的額的10%，但個人達(dá)到5萬元、單位達(dá)到25萬元以上，且該財產(chǎn)為被執(zhí)行人僅有的可供執(zhí)行財產(chǎn)的，或者以虛假訴訟、虛假仲裁、虛假和解方式轉(zhuǎn)移財產(chǎn)給他人的；

擔(dān)保人或者被執(zhí)行人隱藏、轉(zhuǎn)移、故意毀損或者轉(zhuǎn)讓已向人民法院提供擔(dān)保的財產(chǎn)不足擔(dān)保額的10%，但個人達(dá)到5萬元、單位達(dá)到25萬元以上，或者以虛假訴訟、虛假仲裁、虛假和解方式轉(zhuǎn)移已向人民法院提供擔(dān)保的財產(chǎn)給他人的；

（三）被執(zhí)行人、擔(dān)保人、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人故意毀損、隱藏、轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓生效法律文書指定交付的特定物，致使特定物交付不能且價值無法彌補(bǔ)，造成權(quán)利人重大經(jīng)濟(jì)損失或其他嚴(yán)重后果的；

（四）被執(zhí)行人、擔(dān)保人、協(xié)助執(zhí)行人故意毀損、隱藏、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)性權(quán)利憑證、財務(wù)賬冊或不履行法定工作職責(zé)、業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍內(nèi)的工作職責(zé)等，造成權(quán)利人重大經(jīng)濟(jì)損失或其他嚴(yán)重后果的；

（五）其他致使判決、裁定無法執(zhí)行的拒不執(zhí)行行為。

第（三）、（四）項(xiàng)“重大經(jīng)濟(jì)損失或其他嚴(yán)重后果”可參照第（一）項(xiàng)比例規(guī)定并結(jié)合拒不執(zhí)行的手段、后果等情節(jié)，酌情掌握。

“拒不執(zhí)行判決、裁定，情節(jié)特別嚴(yán)重的”，可參照上述“情節(jié)嚴(yán)重”數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的五倍執(zhí)行。

第十六條 第十三條第（十二）項(xiàng)“拒不執(zhí)行法院判決、裁定，致使債權(quán)人遭受重大損失” 中規(guī)定的“重大損失”，應(yīng)當(dāng)指直接損失，包括以下情形：

（一）追索贍養(yǎng)費(fèi)、撫養(yǎng)費(fèi)、醫(yī)療費(fèi)等案件的申請執(zhí)行人因被執(zhí)行人、擔(dān)保人、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人的拒不執(zhí)行行為導(dǎo)致身體健康遭受輕傷以上傷害后果或總額3萬元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的；

（二）致使權(quán)利人喪失競爭優(yōu)勢，停產(chǎn)、倒閉或破產(chǎn)的；

（三）致使權(quán)利人死亡的；

（四）其他致使債權(quán)人遭受重大損失的情形。

第十七條 “對人民法院的判決、裁定有執(zhí)行義務(wù)”的證據(jù)一般包括：

（一）直接執(zhí)行義務(wù)的證據(jù)：人民法院判決被執(zhí)行人、擔(dān)保人承擔(dān)履行義務(wù)的生效裁判文書和人民法院執(zhí)行部門為了執(zhí)行生效裁判文書而出具的執(zhí)行通知書等法律文書。

該項(xiàng)所述的“生效裁判文書”包括生效的一、二審或再審判決書、裁定書、訴前財產(chǎn)保全裁定書、訴訟財產(chǎn)保全裁定書，先予執(zhí)行裁定書及人民法院為執(zhí)行支付令、生效的調(diào)解書、仲裁裁決、公證債權(quán)文書而出具的裁定書等。

（二）協(xié)助執(zhí)行義務(wù)的證據(jù)：作為協(xié)助執(zhí)行依據(jù)的相關(guān)生效裁判文書、人民法院出具的協(xié)助執(zhí)行通知書及證實(shí)協(xié)助執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)協(xié)助執(zhí)行義務(wù)的其他證據(jù)。

第十八條 “對人民法院的判決、裁定有能力執(zhí)行”的證據(jù)一般包括：

（一）被執(zhí)行人、擔(dān)保人具有執(zhí)行能力的證據(jù)：

1、被執(zhí)行人根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百四十一條的規(guī)定，向法院申報的財產(chǎn)情況材料；

2、人民法院為調(diào)查被執(zhí)行人、擔(dān)保人財產(chǎn)情況而出具的搜查令及查實(shí)被執(zhí)行人、擔(dān)保人財產(chǎn)情況的相關(guān)書證；

3、人民法院查詢被執(zhí)行人、擔(dān)保人不動產(chǎn)（含車輛、船舶、飛行器等）及動產(chǎn)（如存款、工資、債券、股票、基金份額、股權(quán)等）的通知書、回執(zhí)及情況反饋材料；

4、人民法院查封、扣押、凍結(jié)被執(zhí)行人、擔(dān)保人財產(chǎn)而出具的裁定書、協(xié)助執(zhí)行通知書及執(zhí)行公告，查封、扣押、凍結(jié)物品清單、查封筆錄及查封現(xiàn)場、物品照片等；

5、財產(chǎn)被轉(zhuǎn)讓、出售、出租取得收益的證明材料；

6、其他證明被執(zhí)行人、擔(dān)保人具有執(zhí)行能力的證據(jù)。

（二）協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人具有協(xié)助執(zhí)行能力的證據(jù)：

1、證明協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人工作職責(zé)、業(yè)務(wù)范圍的工商登記材料、相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證明文件；

2、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人持有、控制判決、裁定指定交付的財產(chǎn)、財產(chǎn)性權(quán)利憑證、財務(wù)賬冊或其他物品的證據(jù)，財產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或委托保管的相關(guān)文書，其他相關(guān)調(diào)查筆錄、登記文件、查詢記錄等；

3、其他證明協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人具有協(xié)助執(zhí)行能力的證據(jù)。

第十九條 人民法院執(zhí)行部門向公安機(jī)關(guān)移送案件時，應(yīng)當(dāng)將拒不執(zhí)行判決、裁定人員的基本情況及涉嫌“對人民法院的判決、裁定拒不執(zhí)行”的下列相關(guān)證據(jù)材料一并移送：

（一）《案件移送函》，寫明被執(zhí)行人身份信息或者涉嫌犯罪人的身份線索、案件基本情況、移送的理由及涉嫌犯罪的證據(jù)列表等，并加蓋人民法院公章；

（二）第十六條、十七條中證明嫌疑人對判決裁定有執(zhí)行義務(wù)和執(zhí)行能力的相關(guān)證據(jù)材料；

（三）其他證明負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人拒不執(zhí)行行為的證據(jù)。

上述材料中的書證應(yīng)當(dāng)提交原本，如原本確實(shí)無法提交的，可以提交副本或者復(fù)印件，收集的復(fù)印件應(yīng)注明原件所在地、提供人、收集人，并加蓋原件所在單位和收集人員的單位印章。

第二十條 對于申請執(zhí)行人到公安機(jī)關(guān)控告、舉報拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪的，由人民法院執(zhí)行部門先行受理審查，認(rèn)為涉嫌犯罪的，再由人民法院移送公安機(jī)關(guān)。

第二十一條 本意見適用于寧德市拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪公訴類案件。

第二十二條 在辦理拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件中，被執(zhí)行人主動履行的，應(yīng)從輕或減輕處罰。