新華網(wǎng)北京8月31日電（楊曉波） 周五證監(jiān)會(huì)例行發(fā)布會(huì)上發(fā)言人常德鵬表示，為規(guī)范滬倫通存托憑證業(yè)務(wù)涉及的發(fā)行上市、交易、信息披露、跨境轉(zhuǎn)換等行為，證監(jiān)會(huì)根據(jù)《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》（證監(jiān)會(huì)令第143號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）起草了《上海證券交易所與倫敦證券交易所市場(chǎng)互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《監(jiān)管規(guī)定》），本著保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)公平秩序、防范金融風(fēng)險(xiǎn)的原則，對(duì)參與滬倫通的相關(guān)市場(chǎng)主體和行為提出了具體規(guī)范性要求，自即日起向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《監(jiān)管規(guī)定》共三十條，主要包括以下內(nèi)容：

一是明確滬倫通中國(guó)存托憑證（CDR）發(fā)行審核制度。規(guī)定滬倫通CDR應(yīng)當(dāng)符合《管理辦法》關(guān)于公開(kāi)發(fā)行CDR的規(guī)定，明確了申報(bào)文件、核準(zhǔn)程序、保薦盡調(diào)、會(huì)計(jì)審計(jì)安排和CDR數(shù)量上限等要求。

二是明確CDR跨境轉(zhuǎn)換制度安排。銜接《管理辦法》，規(guī)定了跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)類(lèi)型（生成和兌回）和境內(nèi)證券公司參與此項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本條件及備案要求，以及跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)資產(chǎn)托管、境外投資管理等行為規(guī)范。

三是明確CDR持續(xù)監(jiān)管要求。原則上援引適用《創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證上市后持續(xù)監(jiān)管實(shí)施辦法（試行）》中對(duì)已在境外上市紅籌企業(yè)的規(guī)定。不再?gòu)?qiáng)制要求基礎(chǔ)證券發(fā)行人披露季度報(bào)告；基礎(chǔ)證券發(fā)行人開(kāi)展重大資產(chǎn)重組如不涉及在境內(nèi)發(fā)行CDR，按境外規(guī)則同步向境內(nèi)投資者披露即可。

四是明確境內(nèi)上市公司境外發(fā)行GDR的監(jiān)管安排。納入境外上市框架進(jìn)行監(jiān)管；鑒于GDR可轉(zhuǎn)換為A股在境內(nèi)市場(chǎng)流通，為防范監(jiān)管套利，兼顧商業(yè)可行性，對(duì)GDR發(fā)行條件、發(fā)行價(jià)格、限制兌回期以及參與GDR跨境轉(zhuǎn)換的境外券商和存托人作了規(guī)定。

五是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，明確法律責(zé)任。銜接《管理辦法》，重點(diǎn)明確對(duì)跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。在《證券法》框架下，對(duì)相關(guān)市場(chǎng)參與主體的法律責(zé)任作了規(guī)定。

發(fā)言人表示，推進(jìn)滬倫通是貫徹落實(shí)黨的十九大精神，進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放的重要舉措。歡迎社會(huì)各界提出意見(jiàn)和建議，與證監(jiān)會(huì)共同推動(dòng)這項(xiàng)工作平穩(wěn)有序開(kāi)展。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，上交所將盡快發(fā)布業(yè)務(wù)規(guī)則，牽頭開(kāi)展市場(chǎng)就緒準(zhǔn)備工作。同時(shí)將繼續(xù)與倫交所、境內(nèi)外主體緊密聯(lián)系，共同推動(dòng)倫交所優(yōu)質(zhì)上市公司在上交所上市交易非融資型存托憑證；大力支持境內(nèi)藍(lán)籌企業(yè)借助滬倫通業(yè)務(wù)渠道，充分利用倫交所的國(guó)際金融中心地位發(fā)行全球存托憑證，拓展國(guó)際業(yè)務(wù)，提升國(guó)際知名度。

對(duì)外開(kāi)放是國(guó)家繁榮富強(qiáng)的必經(jīng)之路，也是我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展的必然趨勢(shì)。不忘初心，不辱使命，上交所將堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨的十九大關(guān)于對(duì)外開(kāi)放的政策精神，一如既往地發(fā)展國(guó)際化戰(zhàn)略，努力建設(shè)成為與中國(guó)特色社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)相匹配的世界領(lǐng)先交易所，更好地服務(wù)我國(guó)資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放。

在業(yè)內(nèi)人人士看來(lái)，今年4月，中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)易綱在博鰲亞洲論壇上透露了我國(guó)金融開(kāi)放的具體路線(xiàn)圖和時(shí)間表，截至目前，資本市場(chǎng)已經(jīng)落實(shí)了其中的大部分開(kāi)放措施。隨著《管理辦法》的發(fā)布備受關(guān)注的滬倫通開(kāi)通向前邁進(jìn)一步。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席助理張慎峰近日表示，今年以來(lái)，資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放已經(jīng)在多個(gè)領(lǐng)域取得了積極進(jìn)展。包括：加快推動(dòng)證券行業(yè)放寬外資股比限制政策的落實(shí)落地；進(jìn)一步優(yōu)化滬深港通交易機(jī)制；抓緊推進(jìn)滬倫通各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，爭(zhēng)取年內(nèi)推出；積極支持A股納入富時(shí)羅素國(guó)際指數(shù)；修訂QFII、RQFII制度規(guī)則；推動(dòng)更多的已上市期貨品種對(duì)境外交易者開(kāi)放等。