中國證監(jiān)會重拳打擊操縱股價行為 廖國沛涉嫌操縱15只股票被罰

股市“無影腳”被罰沒八千萬

近日，中國證監(jiān)會開出行政處罰決定書，對佛山禪城人——42歲的廖國沛，罰沒8149萬余元。據(jù)悉，廖國沛控制本人等12人名下28個證券賬戶，2014年1月至2016年6月，廖國沛操作15只股票，獲利2700萬多元。根據(jù)相關(guān)資料，廖國沛一直是股市散戶中的風(fēng)云人物，被稱為“股市無影腳”。他1998年從廣東工業(yè)大學(xué)畢業(yè)，后攜18萬元進(jìn)入股市，經(jīng)歷近八年“黑夜中摸索”，截至2014年賬戶資產(chǎn)就已達(dá)到數(shù)億元。

證監(jiān)會：操縱股價獲利2700多萬元

記者從中國證監(jiān)會官方網(wǎng)站獲悉，中國證監(jiān)會本月初開出行政處罰決定書（下稱決定書），當(dāng)事人叫廖國沛，男，1975年11月出生，身份證地址是廣東省佛山市禪城區(qū)。

該決定書稱，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對廖國沛操縱中鋼集團(tuán)安徽天源科技股份有限公司等15只股票一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人廖國沛提交了書面陳述申辯材料。應(yīng)當(dāng)事人的申請，證監(jiān)會還舉行了聽證，聽取了當(dāng)事人的陳述申辯意見。該案已調(diào)查、審理終結(jié)。

根據(jù)該決定書，2014年1月至2016年6月，廖國沛控制使用賬戶組，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過大額封漲停、虛假申報并封漲停、盤中拉抬并封漲停等方式，影響“桐君閣”等15只股票的交易價格和交易量，并于次日反向賣出獲利27,164,867.74元。

當(dāng)事人：沒有操縱主觀故意

記者從該決定書獲悉，聽證中，廖國沛及其代理人提出了異議。

在違法事實(shí)的認(rèn)定方面，廖國沛認(rèn)為，其涉案15只股票的交易是因看好股票投資價值，沒有操縱主觀故意。他表示，交易與操縱有明顯區(qū)別，涉案交易是在其他投資者拉漲停后以漲停價買入，購入股票時涉案股票已漲停，股票漲停與其申購行為無因果關(guān)系，而且當(dāng)天交易無反向賣出，也無大量撤單，反而大量買入，證明其真實(shí)成交意圖。

關(guān)于違法所得計算方面，廖國沛稱，其交易的股票中部分虧損，請求盈虧相抵。值得關(guān)注的是，廖國沛請求減輕處罰幅度，“調(diào)減為沒一罰一”。他稱，自己操作時間短、手法單一，涉及操縱股票數(shù)相對同期同類案件較少，情節(jié)相對輕微。

罰沒8149萬余元上繳國庫

經(jīng)復(fù)核，對于廖國沛的申辯意見，證監(jiān)會認(rèn)為，廖國沛違法事實(shí)清楚，其涉案的15只股票操作手法具有欺詐性，且對其違法所得也應(yīng)獨(dú)立計算。

而關(guān)于違法所得計算方面，證監(jiān)會認(rèn)為，廖國沛共操縱多只股票，每次操縱均具有獨(dú)立性，故對其違法所得也應(yīng)獨(dú)立計算。但是，證監(jiān)會對廖國沛關(guān)于處罰幅度的申辯理由部分采納，將罰款金額作出相應(yīng)調(diào)整。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：沒收廖國沛違法所得27,164,867.74元，并處以54,329,735.48元罰款。

據(jù)悉，根據(jù)規(guī)定，廖國沛應(yīng)自收到該處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，直接上繳國庫。若當(dāng)事人對該處罰決定不服，可在收到處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

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股市“無影腳”18萬元起家現(xiàn)身家億元

據(jù)2014年一篇報道，佛山證券界有資歷的人都知道本地有一個“神人”，以10多萬元入市，職業(yè)炒股16年，身家數(shù)億元。他的操作手法奇特，看準(zhǔn)一只股票后通常斥資幾千萬元買入，持股幾日后就拋出，被人稱為股市“無影腳”。相關(guān)資料顯示，此人正是廖國沛。他以資金量巨大和選股準(zhǔn)確率高聞名業(yè)界，每月的股票成交金額逾十億元。

那是他首次接受記者采訪披露自己的炒股之路。據(jù)悉，他 1998年從廣東工業(yè)大學(xué)畢業(yè)，后攜18萬元進(jìn)入股市，經(jīng)歷了近八年的“黑夜中摸索”，在2005年虧損嚴(yán)重準(zhǔn)備撤離股市時出現(xiàn)轉(zhuǎn)機(jī)，打拼多年后賬戶資產(chǎn)達(dá)數(shù)億元。作為短線游資，他并不遵循“雞蛋不放在一個籃子里”的規(guī)律。他很少分散持股，他的數(shù)億元資產(chǎn)就在幾只股票中。值得留意的是，當(dāng)時廖國沛就表示自己會上網(wǎng)看股民對他的分析及揣測，他覺得自己被很多人誤會了，“我沒有利用資金優(yōu)勢把股票從低位推高到漲停板，只是等股票漲停才買。”從此次證監(jiān)會公布的處罰調(diào)查內(nèi)容看，在操縱這15只股票的過程中，他“在漲停價位大量買入”，并于次日反向賣出獲利。（記者 李賢）